?????????????華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
????????關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司
【資料圖】
????使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
??華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浩歐博”或“公司”）首次
公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020?年?12?月修訂）》、《科
創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律
監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)浩歐
博使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于?2020?年?12?月?15?日出具的《關(guān)于同意江蘇
浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
??????????????????????????（證監(jiān)許可〔2020〕
行價(jià)格為人民幣?35.26?元，募集資金總額為人民幣?55,585.92?萬(wàn)元；扣除發(fā)行費(fèi)
用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣?49,646.58?萬(wàn)元。上述資金已全部到位，立信會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審
驗(yàn)，并于?2021?年?1?月?8?日出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第?ZA10021?號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
??為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取
了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議。
二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
??為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響
募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及
股東獲取更多回報(bào)。
（二）投資品種
??公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、
流動(dòng)性好（最長(zhǎng)期限不超過(guò)?1?年）的保本型理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品（包括但不限
于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、以及大額可轉(zhuǎn)讓存單等），
且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
（三）決議有效期
??自董事會(huì)審議通過(guò)之日起?12?個(gè)月（含?12?個(gè)月）內(nèi)有效。
（四）投資額度
??公司計(jì)劃使用不超過(guò)人民幣?2?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理
到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。
（五）實(shí)施方式
??在額度范圍內(nèi)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但
不限于：選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、
簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
（六）信息披露
??公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020?年?12?月修訂）》等相關(guān)
法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。
（七）現(xiàn)金管理收益的分配
??公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募
投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。
三、對(duì)公司的影響
??公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投
項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常
周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
??同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，
有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。
??本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
??盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影
響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該
項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
??針對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的具體措施如下：
但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、
簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)
品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全
措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的
預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失。
請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——
規(guī)范運(yùn)作》以及《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)
規(guī)定辦理相關(guān)募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。
五、履行的相關(guān)決策程序
（一）審議程序
七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
??同時(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)發(fā)表
了明確的同意意見(jiàn)。
（二）獨(dú)立董事發(fā)表的意見(jiàn)
??公司獨(dú)立董事認(rèn)為：
??公司本次使用額度不超過(guò)人民幣?2?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，且
公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的
建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資
金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需
要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。同意公司使用額度
不超過(guò)人民幣?2?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
??公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
??公司本次使用額度不超過(guò)人民幣?2?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，且
公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的
建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資
金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需
要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。同意公司使用額度
不超過(guò)人民幣?2?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
??經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
??公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、
監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履
行了必要的法律程序。公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)
符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理使用的監(jiān)管要求》
等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司募集資金管理制度等相關(guān)規(guī)定，不存
在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，并
且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。
??保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
??（以下無(wú)正文）
此頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有
限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：
??????????孫圣虎???????????董雪松
??????????????????????華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
???????????????????????????年?????月???日
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